SDNCHECK

Ventajas de SDN Check

 

  1. Solución para el cumplimiento de las normativas en materia de Prevención del Blanqueo de Capitales, contra la Financiación del Terrorismo y Narcotráfico.
  2. Incorpora un robusto motor de análisis que comprueba de forma sistemática la existencia de nombres de Clientes o Intervinientes de operaciones financieras en las listas SDN, PRP y propias.
  3. Gestiona automáticamente la carga de las listas SDN (UE y OFAC) así como de las principales listas de Personas con Responsabilidad Pública disponibles en el mercado.
  4. Gracias a su tecnología, minimiza el número de falsos positivos.
  5. Aplicación WEB de fácil integración con los sistemas de información.
  6. Capacidad de análisis de nombres en transacciones on-line.

Los retos en las tareas de identificación de personas

 

Cualquier entidad financiera que realice transacciones con una entidad financiera de la U.E. o U.S.A o con oficinas comerciales (network branch) ubicadas en la U.E. o U.S.A. ha de bloquear las transacciones  desde o hacia alguna de las entradas que se disponen en la “blacklist” de U.S. Office of Foreign Assets Control (OFAC) o de la UE List.

Por tanto el objetivo principal del programa “OFAC Compliance”, o “UE Compliance” debe ser eliminar el riesgo de procesar una transacción no deseada y proteger a las instituciones financieras de sanciones gubernamentales y/o de publicidad no deseada.

Para poder realizar estas tareas es preciso disponer de alguna herramienta que facilite las tareas de los expertos. Cualquier herramienta debe cumplir los siguientes requerimientos:

  • Detección de prohibiciones.
  • Consistencia. Aplicación de filtrado a todas las operaciones de la Entidad.
  • Minimizar el impacto tecnológico en las operaciones actuales.
  • Generar un reporte detallado y auditable

Aspectos principales de SDNCHECK

 

Búsqueda de Personas en listas SDN

  • Incluye tanto personas físicas como jurídicas.
  • Gestión automática de la carga de las principales listas SDN (Specially Designated Nationals List), donde se incluyen las listas proporcionadas por la UE y la OFAC.
  • Tecnología avanzada para una búsqueda de nombres más efectiva.
  • Capacidad para integrar nuevas listas externas requeridas por la entidad y organismos reguladores.

Análisis de Personas con Responsabilidad Pública (PRP)

  • Permite el cumplimiento de la III Directiva respecto a la necesidad de detectar a las personas PRP y aplicar el nivel de Diligencia Debida requerido.
  • Se integra con los principales proveedores de listas PRP disponibles actualmente.
  • Puede colaborar dentro de la plataforma AML con el rastreador de operaciones.

 

Entorno de gestión y análisis

  • Ofrece la información sobre las detecciones realizadas, así como una ponderación de la valoración de la pertenencia del nombre en la lista.
  • Muestra el detalle de la información existente en las listas.
  • Posibilidad de excepcionamientos temporales.
  • Auditabilidad del trabajo realizado por los analistas.

 

Análisis On-line

  • Permite el análisis on-line de transacciones que incluyen nombres de Clientes o Intervinientes en las operaciones.
  • Preparado para una integración directa y simple en el host de la entidad financiera.
  • Optimizado para no afectar a los tiempos de proceso de las transacciones.

Propiedad Intelectual

 

SDNCheck es un producto registrado. Copyright © 2013 Grupo AIA